作家：蓝丽琦

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中泰证券前任二把手因违规入股拟上市公司，遭证监会重罚。

此前11月4日，证监会发布一则《行政处罚决定书》，该处罚触及三名证券从业东谈主员，离别是毕玉国、钟建春、张玉林，三东谈主均因在2018年行动证券从业东谈主员违规入股某拟上市公司，被罚金20万元至250万元不等。

12月4日，时间财经从中泰证券里面东谈主员处证据，该处罚中的三名东谈主员均为中泰证券前职工，其中毕玉国为中泰证券前副董事长。

2023年8月底，毕玉国因“组织功绩调理”辞去中泰证券董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。那时中泰证券公告中还对毕玉国任职技巧的功绩赐与了高度评价。

如今，毕玉国离开中泰证券已逾越一年，却因在任技巧存在违规步履被罚。关于中泰证券来说，前高管违规激励的信任危境也让东谈主无法淡薄。

12月4日，时间财经以投资者身份致电中泰证券，其干系功绩主谈主员回复称，“咱们照旧把合规放在首位的，公司引导换届之后也一直在强调这个事情，公司频年来一直在开展各类从业行动，这方面照旧合手的比拟紧的。”

同期，针对前任副董事长及前职工任职技巧违规入股一事，时间财经也向中泰证券发送了干系采造访题，但放胆发稿暂未收到回复。

前高管违规入股被重罚

毕玉国为中泰证券“宿将”。据中泰证券干系公告，其2004年2月加入中泰证券（原为“皆鲁证券”），2013年12月起担任总司理，2022年12月升任副董事长，2023年8月去职。

十九年间，毕玉国阅历了皆鲁证券到中泰证券的迭代，亦然中泰证券2020年收效上市的见证和参与者。

在其去职公告中，中泰证券称其“任职技巧恪称使命、费事尽责，连接强化公司基础防守，积极鼓动公司检阅翻新，促进业务转型发展，自2022年12月任公司董事、副董事长以来，不休鼓动完善公司处分体系，促进公司盘算提质增效，为公司高质地发展作念出了积极孝敬。”

可是，从中泰证券去职一年多以后，毕玉国收到了证监会的罚单。

证据证监会行政处罚决定书的本体，2018年，毕玉国等东谈主条约受让某拟上市公司的部分股份，并将出资金额转账至指定银行账户，之后离别与2023年12月和2024年3月收回上述款项。

天然莫得违法所得，但因上述步履违背《证券法》干系规章，证监会对毕玉国、张玉林、钟建春离别处以250万元、38万元、20万元的罚金。

三东谈主的违规步履时分足下，行政处罚决定书中说起的“某拟上市公司”是否归拢家，是否为中泰证券投行的保荐承销技俩，关于案件干系细节，时间财经向中泰证券发送采访提纲，放胆发稿暂未收到回复。

但时间财经查询到某个由中泰证券保荐的IPO技俩，其于2019年5月涌现招股讲解书，同庚10月晦止IPO。

公告领会，在此技俩中，张玉林为该技俩标保荐代表东谈主之一，其职位为中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监；钟建春则为该技俩标其他技俩构成员，其在2020年12月的公开行动中的职位为中泰证券投资银行董事总司理。

而毕玉国行动中泰证券时任总司理，在刊行保荐书和上市保荐书的终末一页签章页中进行了署名。

在钟建春和张玉林的违规步履中，是钟建春先与他东谈主订立条约商定入股，之后张玉林向钟建春转账，再进行聚积入股。从终末的处罚金额来看，张玉林应是行动技俩保荐代表东谈主的原因，罚金更高。

图片起头：截图自某拟上市企业公开涌现的刊行保荐书

图片起头：截图自某拟上市企业公开涌现的刊行保荐书

时间财经以投资者身份致电中泰证券时，其干系功绩主谈主员屡次强调，这是“个东谈主步履”。“公司关于这种（违规）事情高度怜爱，亦然接管了一些设施的，人人都是引觉得戒。撤除个东谈主步履的话，公司层面依然都（防守）很紧，每年的例行查验、培训都有在作念。”

至于钟建春和张玉林二东谈主具体何时去职，该功绩主谈主员称，“很早就离开，照旧有一段时分。”

原董事长李玮被决定逮捕

2023年7月，在毕玉国向中泰证券递交辞呈之前，山东国资委官网公告，托付毕玉国为华鲁控股集团有限公司董事。据华鲁控股集团有限公司官方公众号本年10月发布的著述，毕玉国为公司党委副布告、董事。

2023年8月，毕玉国认真从中泰证券去职。但证据上述证监会的行政处罚决定书，毕玉国于2023年12月收回了此前入股“某拟上市公司”的入股款项。

那么，在毕玉国认真去职前，是否存在已被立案考察但公司未涌现的情况？对此，上述中泰证券干系东谈主员暗示不知情。

值得真贵的是，这已是中泰证券本年以来，第二次出现已去职高管“出事”，不外两起案件的量级不成同比。

据中央纪委国度监委官网，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮涉嫌严重违规违法，于本年4月接受山东省纪委监委递次审查和监察考察，并于10月被立案审查考察。

中央纪委国度监委官网信息提到，李玮纵脱、默认支属哄骗其职务上的影响谋取私利，弥远违规领有非上市公司股份；哄骗职务便利罪人占有人人财物；“靠金融吃金融”，大搞权钱来回，哄骗职务便利为他东谈主在股份购买、贷款办理等方面牟利，并罪人接纳多数财物。

李玮于2003年至2020年间担任中泰证券董事长，执掌中泰证券长达17年。

近期，李玮的案件也有了新发达。11月11日，山东省东谈主民视察院照章以涉嫌退让罪、纳贿罪对李玮作出逮捕决定，该案正在进一步办理中。